Размещено 15.11.2010

Рекомендации по гармонизации законодательств государств-членов ЕврАзЭС, регулирующих лицензионные требования к профессиональным участникам рынков ценных бумаг государств-членов ЕврАзЭС

Рекомендации разработаны на основе сравнительного анализа законодательств государств-членов ЕврАзЭС в сфере лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, проведенного по информации, представленной уполномоченными государственными органами по регулированию рынков ценных бумаг государств-членов ЕврАзЭС.

Целью разработки настоящих рекомендаций является выработка единых лицензионных требований к профессиональным участникам рынков ценных бумаг государств-членов ЕврАзЭС, позволяющих обеспечить им равные условия доступа и работы на национальных рынках ценных бумаг и способствующих дальнейшему интегрированию рынков ценных бумаг государств-членов ЕврАзЭС.

1. Общие положения

1.1. Установить, что лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет самостоятельный государственный орган, к компетенции которого относится регулирование, надзор и контроль за деятельностью на рынке ценных бумаг государства-члена ЕврАзЭС (лицензирующий орган).

1.2. Определить, что соискателем лицензии может быть только юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в соответствии с законодательством государства-члена ЕврАзЭС (резидент), на фондовом рынке которого оно планирует осуществлять профессиональную деятельность.

1.3. Установить, что лицензирующий орган формирует и ведет реестр лицензий.

Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой.

1.4. В целях исключения конфликта интересов, возникающего при совмещении профессиональной деятельности по ценным бумагам с иными видами деятельности, следует ограничить право осуществления лицензиатом видов деятельности, не связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных законодательством государства-члена ЕврАзЭС.

1.5. Установить, что лицензированию подлежат следующие виды профессиональной деятельности:

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по учету прав на ценные бумаги;

деятельность по управлению ценными бумагами и другими финансовыми инструментами (управлению инвестиционным портфелем);

деятельность по организации торговли ценными бумагами и другими финансовыми инструментами.

Национальным законодательством государства-члена ЕврАзЭС могут быть предусмотрены иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг в рамках полученной лицензии вправе оказывать консультационные услуги по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг.

1.6. Национальным законодательством государства-члена ЕврАзЭС могут быть предусмотрены ограничения на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

1.7. Рассмотреть возможность выдачи лицензий с ограниченным сроком действия с правом последующего продления. Национальным законодательством государства-члена ЕврАзЭС может быть предусмотрена выдача лицензий без ограничения срока ее действия.

1.8. Определить, что вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия, может выполняться только лицензиатом без передачи права на его осуществление другому лицу.

2. Лицензионные требования, предъявляемые к лицензиатам и соискателям лицензии

2.1. Установить, что лицензиат (соискатель лицензии) должен соответствовать обязательным лицензионным требованиям и условиям.

Определить, что обязательными лицензионными требованиями и условиями являются:

2.1.1. соблюдение лицензиатом законодательства о ценных бумагах государства, на фондовом рынке которого он работает;

2.1.2. исполнение вступивших в законную силу судебных решений по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

2.1.3. соответствие собственного капитала или чистых активов лицензиата (соискателя лицензии) и иных его финансовых показателей установленным нормативам достаточности, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2.1.4. соответствие руководителей и работников лицензиата (соискателя лицензии) квалификационным требованиям, установленным законодательством о ценных бумагах и нормативными правовыми актами государственного органа, осуществляющего контроль и надзор на рынке ценных бумаг;

2.1.5. отсутствие судимости и наличие необходимого стажа работы у руководящих работников лицензиата (соискателя лицензии). Перечень руководящих работников лицензиата (соискателя лицензии) и требования к стажу работы определяется законодательством государства-члена ЕврАзЭС;

2.1.6. руководитель, должностные лица, контролер лицензиата, а также  руководитель и работники структурного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности по учету прав на ценные бумаги, не могут одновременно занимать аналогичные должности другого лицензиата (включая членов администрации, наблюдательного совета (совета директоров));

2.1.7. наличие у лицензиата (соискателя лицензии) коллегиального органа - контрольной службы (службы внутреннего аудита) либо не менее одного контролера, основным местом работы которого является работа у лицензиата (соискателя лицензии).

2.2. Установить особые требования, предъявляемые для получения лицензии и при осуществлении деятельности по учету прав на ценные бумаги и деятельности по организации торговли ценными бумагами - наличие соответствующих программно-технических средств. Законодательством государства-члена ЕврАзЭС могут быть предусмотрены иные особые требования, предъявляемые для получения лицензии и при осуществлении лицензируемой деятельности.

3. Основания для приостановления или прекращения действия лицензии

3.1. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства о ценных бумагах или неустранение нарушений, выявленных лицензирующим органом, повлекших вынесение письменного предупреждения (предписания) об их устранении, а также по иным основаниям, предусмотренным законодательством государста-члена ЕврАзЭС, лицензирующим органом которого выдана лицензия.

Приостановление действия лицензии осуществляется по решению лицензирующего органа на срок до 6 месяцев.

3.2. Установить, что по решению лицензирующего органа действие лицензии может быть возобновлено после письменного уведомления лицензиатом об устранении им нарушений, повлекших за собой приостановление действия лицензии, с приложением документов, подтверждающих их устранение.

Решение о возобновлении действия лицензии вступает в силу со дня его принятия.

3.3. Ввести следующие случаи, при наступлении которых действие лицензии может быть прекращено:

по инициативе лицензиата;

по решению лицензирующего органа либо суда об аннулировании лицензии;

по истечении срока, на который она выдана;

при ликвидации (прекращении деятельности) или реорганизации лицензиата.

Лицензия может быть аннулирована (отозвана) в случаях:

неоднократного нарушения в течении одного года лицензиатом законодательства государства-члена ЕврАзЭС о ценных бумагах или лицензионных требований и условий осуществления лицензируемой деятельности;

нарушения лицензиатом требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

неустранение лицензиатом в установленный срок нарушений, повлекших за собой приостановление действия лицензии;

осуществление лицензиатом видов деятельности, не предусмотренных лицензией;

аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций;

иных случаях, предусмотренных законодательством государства-члена ЕврАзЭС.

3.4. Обязать лицензирующий орган при принятии решения о приостановлении или прекращении действия лицензии письменно уведомить лицензиата о таком решении с указанием оснований прекращения или приостановления действия лицензии.