Размещено 15.11.2010

Приняты Решением Совета руководителей уполномоченных органов по регулированию рынков ценных бумаг при Интеграционном Комитете ЕврАзЭС от12 ноября 2009 г. № 140

Рекомендации по гармонизации законодательств государств-членов ЕврАзЭС, устанавливающих ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг

Целью настоящих Рекомендаций является подготовка предложений по гармонизации законодательств государств-членов ЕврАзЭС, устанавливающих ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг.
Государствам-членам ЕврАзЭС рекомендуется предусмотреть в национальном законодательстве, что за совершение правонарушений на рынке ценных бумаг уполномоченными органами по регулированию рынков ценных бумаг государств-членов ЕврАзЭС могут устанавливаться и применяться следующие меры:
1. предупреждение;
2. административный штраф;
3. лишение специального права;
5. дисквалификация;
6. административное приостановление деятельности;
7. направление материалов в компетентные органы для дальнейшего производства по делу о правонарушении на рынке ценных бумаг.
Государствам-членам ЕврАзЭС рекомендуется установить в национальном законодательстве срок исковой давности привлечение к административной ответственности за совершение правонарушений на рынке ценных бумаг до одного года.
В целях дальнейшего интегрирования рынков ценных бумаг государств-членов ЕврАзЭС и предупреждения правонарушений на рынке ценных бумаг в законодательстве государств-членов ЕврАзЭС необходимо предусмотреть ответственность за:
1) нарушения условий и порядка выпуска (эмиссии) ценных бумаг;
2) незаконные сделки с ценными бумагами;
3) нарушение правил приобретения крупных пакетов акций открытого акционерного общества, определенных в соответствии с национальным законодательством, в том числе нарушение лицом, которое приобрело этот пакет акций открытого акционерного общества, правил их приобретения;
4) нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг, в том числе за:
а) непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации;
б) нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством;
5) воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом, в том числе воспрепятствование эмитентом или регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом;
6) использование служебной и коммерческой информации на рынке ценных бумаг.
Использование служебной и коммерческой информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, а равно передача служебной и коммерческой информации для совершения сделок третьим лицам;
7) манипулирование ценами на рынке ценных бумаг и товарных рынках и неправомерное использование инсайдерской информации;
8) нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, в том числе за:
а) незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг;
б) уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг;
в) уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, в случаях, установленных законодательством;
г) нарушения, связанные с аннулированием (погашением) ценных бумаг;
9) нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, в том числе нарушения правил организации и осуществления внутреннего контроля в соответствующей сфере;
10) нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг лицензионных требований, а также установленных законодательством правил и ограничений, в том числе касающихся совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществления профессиональной деятельности и других лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе требований к условиям и порядку совершения сделок с ценными бумагами, учету этих сделок и отчетности по ним;
11) нарушение требований национального законодательства государства-члена ЕврАзЭС, касающихся деятельности акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, в том числе за нецелевое использование средств, а также деятельности управляющих компаний и специализированных регистраторов (депозитариев) указанных фондов;
12) несоблюдение акционерным обществом, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, управляющей компанией и специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда норм, предусмотренных законодательством о хранении документов;
13) нарушение представления предусмотренного законодательством перечня форм, сроков и порядка представления отчетности (за исключением финансовой и статистической отчетности) организациями, осуществляющими лицензируемые виды деятельности на рынке ценных бумаг, и их аффилированными лицами, а также эмитентами ценных бумаг;
14) нарушение законодательства о товарных биржах и биржевой торговле (в случае регулирования, контроля и надзора на товарном рынке, осуществляемых уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг), в том числе за:
а) участие служащего биржи в биржевых сделках, либо создание им собственных брокерских фирм, а также незаконное использование служащим биржи служебной информации;
б) незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании и (или) в рекламе слов "биржа" или "товарная биржа", а также образованных на их основе слов и словосочетаний;
в) нарушение биржей порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предшествовавших и предстоящих торгах, порядка осуществления контроля за механизмом ценообразования, а равно нарушение биржей положений учредительных документов о максимальном количестве членов биржи;
15) нарушение требований законодательства о рекламе;
16) нарушение законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов;
17) нарушение порядка проведения общего собрания владельцев ценных бумаг;
18) нарушение порядка и сроков выплаты дивидендов (доходов);
19) нарушение требований при совершении заинтересованных сделок;
20) воспрепятствование деятельности уполномоченных органов по регулированию рынка ценных бумаг.