Евразийское экономическое сообщество

ЕврАзЭС

Совместные проекты Интегрированная база законодательства Информационная система о товарах и услугах Евразийский деловой совет Портал Евразийской интеграции

Календарь новостей

август 2014
ПН ВТ СР ЧТ ПТ СБ ВС
    123
45678910
11121314151617
18192021222324
25262728293031
       
       
       
       
       
Версия для печати

Рекомендации по гармонизации законодательств государств-членов ЕврАзЭС, устанавливающих ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг

Размещено 15.11.2010

Приняты Решением Совета руководителей уполномоченных органов по регулированию рынков ценных бумаг при Интеграционном Комитете ЕврАзЭС от12 ноября 2009 г. № 140

Рекомендации по гармонизации законодательств государств-членов ЕврАзЭС, устанавливающих ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг

Целью настоящих Рекомендаций является подготовка предложений по гармонизации законодательств государств-членов ЕврАзЭС, устанавливающих ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг.
Государствам-членам ЕврАзЭС рекомендуется предусмотреть в национальном законодательстве, что за совершение правонарушений на рынке ценных бумаг уполномоченными органами по регулированию рынков ценных бумаг государств-членов ЕврАзЭС могут устанавливаться и применяться следующие меры:
1. предупреждение;
2. административный штраф;
3. лишение специального права;
5. дисквалификация;
6. административное приостановление деятельности;
7. направление материалов в компетентные органы для дальнейшего производства по делу о правонарушении на рынке ценных бумаг.
Государствам-членам ЕврАзЭС рекомендуется установить в национальном законодательстве срок исковой давности привлечение к административной ответственности за совершение правонарушений на рынке ценных бумаг до одного года.
В целях дальнейшего интегрирования рынков ценных бумаг государств-членов ЕврАзЭС и предупреждения правонарушений на рынке ценных бумаг в законодательстве государств-членов ЕврАзЭС необходимо предусмотреть ответственность за:
1) нарушения условий и порядка выпуска (эмиссии) ценных бумаг;
2) незаконные сделки с ценными бумагами;
3) нарушение правил приобретения крупных пакетов акций открытого акционерного общества, определенных в соответствии с национальным законодательством, в том числе нарушение лицом, которое приобрело этот пакет акций открытого акционерного общества, правил их приобретения;
4) нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг, в том числе за:
а) непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации;
б) нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством;
5) воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом, в том числе воспрепятствование эмитентом или регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом;
6) использование служебной и коммерческой информации на рынке ценных бумаг.
Использование служебной и коммерческой информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, а равно передача служебной и коммерческой информации для совершения сделок третьим лицам;
7) манипулирование ценами на рынке ценных бумаг и товарных рынках и неправомерное использование инсайдерской информации;
8) нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, в том числе за:
а) незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг;
б) уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг;
в) уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, в случаях, установленных законодательством;
г) нарушения, связанные с аннулированием (погашением) ценных бумаг;
9) нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, в том числе нарушения правил организации и осуществления внутреннего контроля в соответствующей сфере;
10) нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг лицензионных требований, а также установленных законодательством правил и ограничений, в том числе касающихся совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществления профессиональной деятельности и других лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе требований к условиям и порядку совершения сделок с ценными бумагами, учету этих сделок и отчетности по ним;
11) нарушение требований национального законодательства государства-члена ЕврАзЭС, касающихся деятельности акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, в том числе за нецелевое использование средств, а также деятельности управляющих компаний и специализированных регистраторов (депозитариев) указанных фондов;
12) несоблюдение акционерным обществом, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, управляющей компанией и специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда норм, предусмотренных законодательством о хранении документов;
13) нарушение представления предусмотренного законодательством перечня форм, сроков и порядка представления отчетности (за исключением финансовой и статистической отчетности) организациями, осуществляющими лицензируемые виды деятельности на рынке ценных бумаг, и их аффилированными лицами, а также эмитентами ценных бумаг;
14) нарушение законодательства о товарных биржах и биржевой торговле (в случае регулирования, контроля и надзора на товарном рынке, осуществляемых уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг), в том числе за:
а) участие служащего биржи в биржевых сделках, либо создание им собственных брокерских фирм, а также незаконное использование служащим биржи служебной информации;
б) незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании и (или) в рекламе слов "биржа" или "товарная биржа", а также образованных на их основе слов и словосочетаний;
в) нарушение биржей порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предшествовавших и предстоящих торгах, порядка осуществления контроля за механизмом ценообразования, а равно нарушение биржей положений учредительных документов о максимальном количестве членов биржи;
15) нарушение требований законодательства о рекламе;
16) нарушение законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов;
17) нарушение порядка проведения общего собрания владельцев ценных бумаг;
18) нарушение порядка и сроков выплаты дивидендов (доходов);
19) нарушение требований при совершении заинтересованных сделок;
20) воспрепятствование деятельности уполномоченных органов по регулированию рынка ценных бумаг.

About EurAsEC Известия. Специальная полоса ЕврАзЭС Международная деятельность 10 лет ЕврАзЭС ЕврАзЭС сегодня - 2013 EurAsEC today 2013

20.06.2014

Премии Петербургского международного юридического форума «За вклад в развитие правовой интеграции на евразийском пространстве»

28.05.2014

Договор о Евразийском экономическом союзе – важнейшее событие в новейшей истории наших стран

25.05.2014

Презентация книги «Евразийский проект Нурсултана Назарбаева, воплощенный в жизнь. К 20-летию евразийского проекта 1994–2014»

24.05.2014

VII АСТАНИНСКИЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ФОРУМ. Панельная сессия «Евразийской экономической интеграции – 20 лет. Итоги и перспективы»

24.05.2014

VII Астанинский экономический форум и II Всемирная Антикризисная конференция, 21-23 мая 2014 года, Астана

24.05.2014

Петербургский международный экономический форум, 23 – 24 мая 2014 года, Санкт-Петербург

16.05.2014

Заседание Совета в области охраны окружающей среды при Интеграционном Комитете ЕврАзЭС

14.05.2014

Встреча Генсека ЕврАзЭС с Послом Мирославом Енчей

28.04.2014

Президент Н.А.Назарбаев выступил в МГУ им.М.В. Ломоносова

14.03.2014

63-е заседание Интеграционного Комитета ЕврАзЭС